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天相财富上海曝5宗违规 3个月内两地遭休憩新添客户

时间:2020-01-24 02:31 来源:凉憬装饰有限公司 点击:81

  天相财富上海曝5宗违规 3个月内两地遭休憩新添客户

  中国经济网北京1月22日讯 中国证券监督管理委员会上海监管局网站昨日公布的走政监管措施决定书(沪证监决〔2020〕11号 )表现,经查,北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司(以下简称“天相财富上海分公司”)存在对证券投资顾问人员执业走为管理不规范,个别投资顾问尚未取得注册变更后的证券投资询问执业资格证即向客户挑供投资顾问服务;证券投资顾问新闻公示阻止确,且议决微信向投资者发送的片面投资顾问提出未标注证券投资顾问姓名和执业证书编号;未向客户表明投资提出所按照证券钻研通知的发布人、发布日期;、营销过程中对以前业绩和服务能力进走子虚、不实、误导性的营销宣传,做事人员冒充投资者或其他公司员工并诱导其他投资者购买服务,准许保证利润;留痕管理有效性不能5宗违规走为。

  上述走为忤逆了《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条、第八条、第十二条第一款第二项、第十二条第二款、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照《证券投资顾问业务暂走规定》第三十三条的规定,中国证券监督管理委员会上海监管局现责令天相财富上海分公司在收到本决定之日首休憩新添客户六个月。

  经中国经济网记者查询发现,天相财富上海分公司成立于2017年9月5日,殷轶禹为负责人。北京天相财富管理顾问有限公司成立于2015年10月26日,注册资本2000万人民币,林征为法定代外人、执走董事,该公司为天相投资顾问有限公司全资子公司,天相投资顾问有限公司第一大股东为北京天相管理询问有限公司,持股比例51%,林义相为实控人。

  2019年11月1日,中国证券监督管理委员会北京监管局网站发布的走政监管措施决定书(〔2019〕104号)表现,天相财富在开展证券投资顾问业务中,在业务推广和客户吸收环节存在营销人员进走子虚、夸大、误导性宣传和准许利润的情形,遭中国证监会北京监管局责令改正,休憩新添证券投资顾问业务客户3个月。

  《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条规定:向客户挑供证券投资顾问服务的人员,答当具有证券投资询问执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号)第八条规定:证券公司、证券投资询问机构答当制定证券投资顾问人员管理制度,强化对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业走为的管理。

  《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十二条规定:证券公司、证券投资询问机构向客户挑供证券投资顾问服务,答当告知客户下列基本新闻:

  (一)公司名称、地址、相关手段、投诉电话、证券投资询问业务资格等;

  (二)证券投资顾问的姓名及其证券投资询问执业资格编码;

  (三)证券投资顾问服务的内容和手段;

  (四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;

  (五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  证券公司、证券投资询问机构答当议决交易场所、中国证券业协会和公司网站,关于我们公示前款第(一)、(二)项新闻,方便投资者查询、监督。

  《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十八条规定:证券投资顾问按照本公司或者其他证券公司、证券投资询问机构的证券钻研通知作出投资提出的,答当向客户表明证券钻研通知的发布人、发布日期。

  《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号)第二十四条规定:证券公司、证券投资询问机构答当规范证券投资顾问业务推广和客户吸收走为,阻止对服务能力和以前业绩进走子虚、不实、误导性的营销宣传,阻止以任何手段准许或者保证投资利润。

  《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号)第二十八条规定:证券公司、证券投资询问机构答当对证券投资顾问业务推广、制定签定、服务挑供、客户回访、投诉处理等环节履走留痕管理。向客户挑供投资提出的时间、内容、手段和按照等新闻,答当以书面或者电子文件式样予以记录留存。

  证券投资顾问业务档案的保存期限自制定终止之日首不得少于5年。

  《证券投资顾问业务暂走规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资询问机构及其人员从事证券投资顾问业务,忤逆法律、走政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构能够采取责令改正、监管说话、出具警示函、责令增补内部相符规检查次数并挑交相符规检查通知、责令修整违规业务、责令休憩新添客户、责令责罚相关人员等监管措施;情节主要的,中国证监会按照法律、走政法规和相关规定作出走政责罚;涉嫌作恶的,依法移送司法组织。

  以下为原文:

  关于对北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司采取责令改正并休憩新添客户措施的决定

  沪证监决〔2020〕11号

  北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司:

  经查,你公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规走为:

  一、对证券投资顾问人员执业走为管理不规范,个别投资顾问尚未取得注册变更后的证券投资询问执业资格证即向客户挑供投资顾问服务;

  二、证券投资顾问新闻公示阻止确,且议决微信向投资者发送的片面投资顾问提出未标注证券投资顾问姓名和执业证书编号;

  三、未向客户表明投资提出所按照证券钻研通知的发布人、发布日期;

  四、营销过程中对以前业绩和服务能力进走子虚、不实、误导性的营销宣传,做事人员冒充投资者或其他公司员工并诱导其他投资者购买服务,准许保证利润;

  五、留痕管理有效性不能。

  上述走为忤逆了《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号,以下简称《暂走规定》)第七条、第八条、第十二条第一款第二项、第十二条第二款、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照《暂走规定》第三十三条的规定,现责令你公司在收到本决定之日首休憩新添客户六个月。

  你公司答在收到本决定之日首,立即开展周详整改做事,厉肃落实《暂走规定》的相关规定,确凿挑高相符规管理程度。在休憩新添客户期间,你公司答当每个月向吾局挑交整改通知。

  倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不息止执走。

  中国证券监督管理委员会上海监管局

  2020年1月11日

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